“誠(chéng)信建設(shè)和信用監(jiān)管在加大違法成本、凈化市場(chǎng)生態(tài)、推進(jìn)放管服改革、引領(lǐng)行業(yè)誠(chéng)信文化等方面發(fā)揮了日益突出的作用。”中國(guó)證監(jiān)會(huì)法律部(誠(chéng)信辦)負(fù)責(zé)人近日在“2019年資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)座談會(huì)”上表示，資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)采集信息數(shù)量不斷豐富。截至2019年11月底，誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)共收錄主體信息106萬(wàn)余條，包括市場(chǎng)機(jī)構(gòu)7.7萬(wàn)余家和人員92.9萬(wàn)余人；行政許可信息3.1萬(wàn)余條，監(jiān)管執(zhí)法信息3.1萬(wàn)余條；部際共享失信信息兩千余萬(wàn)條。
相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，2019年，證監(jiān)會(huì)按照“四個(gè)敬畏，一個(gè)合力”的監(jiān)管理念，依法依規(guī)、積極穩(wěn)妥推進(jìn)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)和信用監(jiān)管。下一步，“要按照十九屆四中全會(huì)關(guān)于完善誠(chéng)信建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制的要求，站在國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的戰(zhàn)略高度，把誠(chéng)信建設(shè)作為資本市場(chǎng)的一項(xiàng)基礎(chǔ)工作抓好抓實(shí)。”
2019年12月28日，第十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)了修訂后的《中華人民共和國(guó)證券法》(簡(jiǎn)稱(chēng)“新證券法”)，新證券法增加了關(guān)于誠(chéng)信檔案的規(guī)定，要求將證券市場(chǎng)行為人遵守本法的情況要列入誠(chéng)信檔案。
相關(guān)負(fù)責(zé)人透露，下一階段將從六方面加強(qiáng)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)，具體包括：嚴(yán)格依法開(kāi)展工作，信息的采集、公開(kāi)、共享、應(yīng)用均依法依規(guī)進(jìn)行；同步完善守信激勵(lì)與失信約束聯(lián)動(dòng)機(jī)制，暢通守信綠色“通道”；更好發(fā)揮市場(chǎng)主體的作用，鼓勵(lì)、支持市場(chǎng)主體查詢(xún)、了解交易對(duì)手方的信用風(fēng)險(xiǎn)與誠(chéng)信狀況；把誠(chéng)信建設(shè)嵌入監(jiān)管業(yè)務(wù)和日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，從信用建設(shè)初期政府主導(dǎo)下的外在激勵(lì)約束轉(zhuǎn)化為機(jī)構(gòu)、行業(yè)的內(nèi)生機(jī)制；進(jìn)一步做好信息共享與機(jī)制建設(shè)；進(jìn)一步加強(qiáng)信息技術(shù)保障。
凈化
注冊(cè)制試點(diǎn)誠(chéng)信生態(tài)
法律部(誠(chéng)信辦)負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，信息披露是注冊(cè)制的監(jiān)管核心，權(quán)威高效的信息查詢(xún)渠道可以為核驗(yàn)發(fā)行人信息披露質(zhì)量、把好上市公司質(zhì)量入口關(guān)提供重要支持。
為此，證監(jiān)會(huì)扎實(shí)落實(shí)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》，會(huì)同七家中央單位出臺(tái)專(zhuān)門(mén)的科創(chuàng)板信息共享與失信約束文件，加大對(duì)注冊(cè)制試點(diǎn)的信用信息服務(wù)保障力度，依法依規(guī)對(duì)違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施約束。
2019年6月28日，證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)改委、人民銀行、市場(chǎng)監(jiān)管總局、國(guó)資委、銀保監(jiān)會(huì)、民航局、國(guó)鐵集團(tuán)，共同印發(fā)《關(guān)于在科創(chuàng)板注冊(cè)制試點(diǎn)中對(duì)相關(guān)市場(chǎng)主體加強(qiáng)監(jiān)管信息共享完善失信聯(lián)合懲戒機(jī)制的意見(jiàn)》。協(xié)調(diào)發(fā)改委國(guó)家公共信用信息中心專(zhuān)門(mén)開(kāi)通信息核查服務(wù)，支持上交所技術(shù)公司與部分地區(qū)征信平臺(tái)加強(qiáng)數(shù)據(jù)共享。將發(fā)行人欺詐發(fā)行、信披違規(guī)、中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)等有關(guān)責(zé)任主體的信用記錄納入國(guó)家統(tǒng)一信用信息平臺(tái)，有針對(duì)性地加大對(duì)違法失信關(guān)鍵責(zé)任人員的部際監(jiān)管約束合力，為科創(chuàng)板注冊(cè)制改革試點(diǎn)提供更為良好的生態(tài)環(huán)境。
與此同時(shí)，2019年，法律部(誠(chéng)信辦)為科創(chuàng)板股票上市委委員遴選提供13批次核查服務(wù)，為科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市提供184批次專(zhuān)項(xiàng)查詢(xún)服務(wù)，上交所去年依托資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)展的誠(chéng)信自助查詢(xún)數(shù)量是去年的17.2倍。
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，為科創(chuàng)板注冊(cè)制改革試點(diǎn)提供有力的信用信息支撐與失信約束威懾，進(jìn)一步凈化了注冊(cè)制試點(diǎn)的誠(chéng)信生態(tài)。
兩類(lèi)資本市場(chǎng)“老賴(lài)”
被“限乘限飛”
記者了解到，2019年7月份，證監(jiān)會(huì)在官網(wǎng)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息查詢(xún)平臺(tái)主界面上設(shè)立專(zhuān)門(mén)的公示模塊，對(duì)部分行政處罰、市場(chǎng)禁入、證券期貨犯罪、拒不配合監(jiān)督檢查或調(diào)查、到期拒不執(zhí)行生效行政處罰決定，以及嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益、市場(chǎng)反應(yīng)強(qiáng)烈的其他嚴(yán)重違法失信行為信息進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)公示，以震懾違法失信主體，并引導(dǎo)各類(lèi)主體依法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。
除了專(zhuān)項(xiàng)公示之外，證監(jiān)會(huì)還對(duì)違法失信上市公司有關(guān)責(zé)任主體依法依規(guī)實(shí)施約束。按照《關(guān)于對(duì)違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》規(guī)定的信息共享與監(jiān)管互認(rèn)機(jī)制，證監(jiān)會(huì)向全國(guó)信用信息共享平臺(tái)上傳上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、重大重組交易各方等違法失信信息共計(jì)8700余條，包括行政處罰3300余條、市場(chǎng)禁入170余條、紀(jì)律處分信息5300余條。
針對(duì)證監(jiān)會(huì)共享的信息，公安部、藥監(jiān)局、交通運(yùn)輸部等有關(guān)單位將上述信息納入其內(nèi)部數(shù)據(jù)系統(tǒng)或信用信息服務(wù)平臺(tái)。海關(guān)總署下調(diào)了多家違法企業(yè)的海關(guān)認(rèn)證信用等級(jí)，提高其報(bào)關(guān)貨物抽檢率，將其列為高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)或稽查重點(diǎn)對(duì)象。財(cái)政部對(duì)違法會(huì)計(jì)師事務(wù)所采取責(zé)令暫停承接新的證券業(yè)務(wù)、限期整改等措施。多個(gè)地方政府在政府釆購(gòu)、補(bǔ)貼性資金支持、企業(yè)評(píng)優(yōu)等領(lǐng)域，依法對(duì)資本市場(chǎng)嚴(yán)重違法主體依法進(jìn)行限制或約束。各地工商聯(lián)和直屬商會(huì)對(duì)被處罰企業(yè)加強(qiáng)教育。
此外，在發(fā)改委、民航局、國(guó)鐵集團(tuán)大力支持下，還對(duì)逾期不履行上市公司公開(kāi)承諾和逾期不繳納證券期貨行政罰沒(méi)款兩類(lèi)資本市場(chǎng)“老賴(lài)”，組織民航和鐵路運(yùn)輸企業(yè)在一定期限內(nèi)拒絕提供特定服務(wù)。
數(shù)據(jù)顯示，自2018年6月份啟動(dòng)以來(lái)，證監(jiān)會(huì)共公布18批共191名特定嚴(yán)重失信人，包括29名“不履行公開(kāi)承諾上市公司相關(guān)責(zé)任主體”和162名“不繳納罰沒(méi)款當(dāng)事人”。截至2019年12月中旬，已主動(dòng)繳納罰沒(méi)款共計(jì)1.5億元。10名不履行公開(kāi)承諾的上市公司相關(guān)責(zé)任主體懾于信用約束履行承諾，有的按照業(yè)績(jī)補(bǔ)償承諾，有的最終履行久拖不決的減持或增持承諾，有的解決了上市公司同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，還有的履行了對(duì)上市公司的股份鎖定承諾。
運(yùn)用信用監(jiān)管手段
發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與化解功能
據(jù)法律部(誠(chéng)信辦)負(fù)責(zé)人介紹，為了及時(shí)防范化解風(fēng)險(xiǎn)，證監(jiān)會(huì)定期內(nèi)部公示被納入法院失信被執(zhí)行人、市場(chǎng)監(jiān)管總局異常經(jīng)營(yíng)企業(yè)名錄的資本市場(chǎng)活動(dòng)主體，提示信用風(fēng)險(xiǎn)。定期將兩類(lèi)特定失信或異常名錄與資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)收錄主體開(kāi)展交叉比對(duì)，形成證券期貨市場(chǎng)失信被執(zhí)行人名單、證券期貨市場(chǎng)企業(yè)異常經(jīng)營(yíng)名錄名單，在誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)網(wǎng)公示。
據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2019年證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)各單位(部門(mén))對(duì)上述高風(fēng)險(xiǎn)失信主體依法采取措施151次。
在開(kāi)展涉金融失信專(zhuān)項(xiàng)治理方面，證監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)失信私募基金依法開(kāi)展治理，對(duì)545家失信私募機(jī)構(gòu)采取了失信公示、在自律管理中予以重點(diǎn)關(guān)注、暫停備案申請(qǐng)、列入私募機(jī)構(gòu)異常經(jīng)營(yíng)名單等措施，通過(guò)集中整治化解部分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
在加強(qiáng)專(zhuān)項(xiàng)治理的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步推進(jìn)和服務(wù)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，為基金業(yè)協(xié)會(huì)建立、完善私募機(jī)構(gòu)信用報(bào)告制度提出意見(jiàn)建議。會(huì)同證券業(yè)協(xié)會(huì)推動(dòng)落實(shí)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》對(duì)證券公司在開(kāi)展有關(guān)信用業(yè)務(wù)中查詢(xún)、應(yīng)用信用信息的規(guī)定。
據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至2019年11月份，證券公司在機(jī)構(gòu)誠(chéng)信建設(shè)與信用信息查詢(xún)、應(yīng)用、共享方面也有較大進(jìn)展：已有56家證券公司建立誠(chéng)信建設(shè)治理框架，46家證券公司出臺(tái)針對(duì)展業(yè)或人事管理的誠(chéng)信管理規(guī)范，97家證券公司建立員工信用檔案，37家公司建立客戶(hù)信用檔案；91家證券公司在開(kāi)戶(hù)時(shí)通過(guò)中央單位違法失信查詢(xún)平臺(tái)、交易所重點(diǎn)監(jiān)控名單、股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)黑名單等進(jìn)行客戶(hù)信用核查，49家證券公司在聘任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員時(shí)查詢(xún)誠(chéng)信檔案，84家公司開(kāi)通了包括金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)在內(nèi)的其他外部信用信息核查渠道。
上述負(fù)責(zé)人表示，2020年起，按照十九屆四中全會(huì)決定關(guān)于完善誠(chéng)信建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制的要求，要進(jìn)一步站在國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的戰(zhàn)略高度，把誠(chéng)信建設(shè)作為資本市場(chǎng)的一項(xiàng)基礎(chǔ)工作抓好抓實(shí)，一是嚴(yán)格依法開(kāi)展工作，信息的采集、公開(kāi)、共享、應(yīng)用均依法依規(guī)；二是將守信激勵(lì)與失信約束相結(jié)合，共同發(fā)揮引導(dǎo)作用；三是更好發(fā)揮市場(chǎng)主體的作用，支持市場(chǎng)主體查詢(xún)了解交易對(duì)手方的信用風(fēng)險(xiǎn)與誠(chéng)信狀況，選擇合作方；四是把誠(chéng)信建設(shè)嵌入監(jiān)管業(yè)務(wù)和日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，從初期政府主導(dǎo)下外在的激勵(lì)約束轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)活動(dòng)的內(nèi)生機(jī)制；五是進(jìn)一步做好信息共享與機(jī)制共建，打破信息壁壘，推動(dòng)全社會(huì)應(yīng)用；六是進(jìn)一步加強(qiáng)信息技術(shù)保障。
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