剛剛過(guò)去的2021被認(rèn)為是碳中和元年。

影響深遠(yuǎn)的碳達(dá)峰、碳中和“雙碳”政策在這一年落地；而這一年，曾經(jīng)名不見經(jīng)傳的電池制造商寧德時(shí)代，成為了中國(guó)資本市場(chǎng)上毫無(wú)疑問(wèn)的市值龍頭。也正是在這一年，電動(dòng)汽車的代表品牌特斯拉創(chuàng)始人馬斯克登頂了全球首富排行榜。

沒有人會(huì)否認(rèn)，能源的變化正在帶來(lái)歷史性的巨變。

林伯強(qiáng)認(rèn)為，在碳中和背景下，新舊能源的更替已經(jīng)開始，當(dāng)前我們應(yīng)對(duì)變化的鑰匙，或許需要回到一個(gè)大家都熟悉的問(wèn)題上：電價(jià)的市場(chǎng)化。在接受經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)記者專訪時(shí)，林伯強(qiáng)梳理了過(guò)去近二十年的能源體制改革和產(chǎn)業(yè)變革路徑，而在他的復(fù)盤中，價(jià)格工具的意義，在過(guò)去還是被遠(yuǎn)遠(yuǎn)低估了。

林伯強(qiáng)現(xiàn)任廈門大學(xué)中國(guó)能源政策研究院院長(zhǎng)、教授。作為行業(yè)老兵和參與者，林伯強(qiáng)見證了中國(guó)能源體制改革的艱難求索進(jìn)程。

站在全球觀察視角來(lái)看，林伯強(qiáng)理解外界一直以來(lái)對(duì)改革進(jìn)程未如外界預(yù)期的遺憾。但他認(rèn)為，理解改革還是需要放在中國(guó)特有的國(guó)情之下。在他看來(lái)，盡管速度偏慢，但整體而言，電力改革走的十分扎實(shí)。

2021年，在部分地方遭遇拉閘限電事件后，林伯強(qiáng)認(rèn)為，理解這一事件，恰恰要從價(jià)格改革入手。“為什么在供應(yīng)短缺之后，價(jià)格的調(diào)控作用沒有發(fā)揮？大家有沒有想過(guò)這個(gè)問(wèn)題？”林伯強(qiáng)認(rèn)為，電價(jià)變化背后，還事關(guān)著高耗能和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。

在林伯強(qiáng)看來(lái)，電源結(jié)構(gòu)能否實(shí)現(xiàn)低碳轉(zhuǎn)型，最大挑戰(zhàn)還是電力體制機(jī)制改革。“十四五”階段將是中國(guó)電源結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)鍵期，也是確定可再生能源電力作為主體能源的重要過(guò)渡期。

此外，對(duì)于處于初創(chuàng)期的碳交易來(lái)說(shuō)，林伯強(qiáng)認(rèn)為，價(jià)格的市場(chǎng)化進(jìn)程同樣是重要的影響因子。

2021年12月31日，全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)第一個(gè)完整履約周期正式結(jié)束。

按照上海環(huán)境交易所公示數(shù)據(jù)顯示，共納入發(fā)電行業(yè)重點(diǎn)排放單位2162家，年覆蓋溫室氣體排放量約45億噸二氧化碳，碳排放配額累計(jì)成交量1.79億噸，累計(jì)成交額76.61億元。

林伯強(qiáng)認(rèn)為，這個(gè)數(shù)字還僅僅只稱得上是開始。在他看來(lái)，目前的碳排放交易價(jià)格還處于極為便宜的階段，如果能夠通過(guò)碳交易市場(chǎng)的完善，來(lái)促進(jìn)更多人參與碳市場(chǎng)的建設(shè)，它所解決的不僅僅是新舊能源轉(zhuǎn)型所面臨的挑戰(zhàn)，同樣能夠?yàn)閭€(gè)人帶來(lái)新的資產(chǎn)保值增值選擇渠道。

對(duì)話

不要走回頭路

經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)：從國(guó)務(wù)院 2002年印發(fā) 5 號(hào)文開始，到2021年電力價(jià)格市場(chǎng)化改革向前邁出了重要一步。在您看來(lái)，改革二十年后，能源價(jià)格的市場(chǎng)化下一步如何走？

林伯強(qiáng)：電力改革在一步一步朝前走，成績(jī)也毫無(wú)疑問(wèn)。無(wú)論是電力市場(chǎng)交易量還是價(jià)格靈活度都較以前有明顯提升和優(yōu)化。

現(xiàn)實(shí)地說(shuō)，現(xiàn)在存在的問(wèn)題是進(jìn)展較慢。但是，速度問(wèn)題是由我們國(guó)家的宏觀政策與中國(guó)國(guó)情決定的。盲目地把國(guó)外的改革照搬到中國(guó)來(lái)，是行不通的。在理解國(guó)情后，對(duì)待電力市場(chǎng)改革，我們也就沒有那么著急了。整體而言，電力改革走得非常扎實(shí)。

電力市場(chǎng)化改革肯定會(huì)影響企業(yè)，但反過(guò)來(lái)單靠企業(yè)改革是無(wú)法解決問(wèn)題的。電力市場(chǎng)化改革比較緩慢，這是中國(guó)國(guó)情決定的。正面影響是維護(hù)社會(huì)公平，但是另一面的影響是，會(huì)影響電力市場(chǎng)價(jià)格市場(chǎng)的過(guò)程、價(jià)格能不能真正的反應(yīng)成本。此外，對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新可能也會(huì)產(chǎn)生一定的影響。

但是在二者之間，權(quán)衡也相當(dāng)不易。

經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)：去年一些地方遇到了拉閘限電等問(wèn)題。如何理解？

林伯強(qiáng)：改革的進(jìn)程中，涉及到很多關(guān)鍵點(diǎn)的問(wèn)題，比如居民電價(jià)改革。另外，煤價(jià)電價(jià)等成本之間的通路，基本沒有被打通，這也就是去年十月及十一月電力短缺的主要原因。

為了解決電力短缺問(wèn)題，去年的電價(jià)改革比較到位，一方面把所有的煤電都推向市場(chǎng)交易，一方面占有近50%電量的高耗能完全依據(jù)市場(chǎng)定價(jià)，理論上講中國(guó)電價(jià)已經(jīng)非常市場(chǎng)化了。那么政策到位了，下一步最重要的，就是推動(dòng)執(zhí)行和落地。

雖然各省限電，但也沒聽說(shuō)重工業(yè)電價(jià)大幅度上漲。按照常理，在短缺情況下電價(jià)可以迅速上漲，從而抑制需求趨向平衡。如果電價(jià)改革的方案能夠得到執(zhí)行的話，那么中國(guó)電價(jià)市場(chǎng)化的程度其實(shí)已經(jīng)很高。

當(dāng)然也不是沒有執(zhí)行，但是在具體情境中電價(jià)的作用還有發(fā)揮出來(lái)。這一輪我只觀察到廣西對(duì)高耗能出現(xiàn)了50%的上漲，其他省份都沒有什么動(dòng)作。這顯然和市場(chǎng)預(yù)期是相背。電力短缺的時(shí)候，國(guó)外一天可以漲好幾倍價(jià)格。國(guó)內(nèi)漲個(gè)百分之幾十應(yīng)該是可以的。然而現(xiàn)實(shí)中似乎并沒有發(fā)生大幅度漲價(jià)，說(shuō)明電力市場(chǎng)和地方政府的關(guān)系還是比較密切。電力市場(chǎng)改革主要是由中央出臺(tái)政策，由地方執(zhí)行政策，但是地方的具體推動(dòng)還是很難。

經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)：執(zhí)行難的梗阻在何處？

林伯強(qiáng)：難就難在高耗能通常是地方政府的產(chǎn)業(yè)支柱。雖然薄利但耗能大，常常處于虧損邊緣。但是它體量大，對(duì)地方經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)大。要想通過(guò)電價(jià)影響高耗能的電力需求目前還是比較難。但如果能真正做到這一點(diǎn)，非常有利于平衡電力市場(chǎng)。

至于電力短缺影響供暖和居民的說(shuō)法，是不太靠譜。因?yàn)檫@二者所占比例非常小。五六個(gè)高耗能行業(yè)就能消耗50%的電力，與此同時(shí)，全部居民用量才占據(jù)15%左右。如果這50%都是市場(chǎng)化價(jià)格，那中國(guó)電價(jià)就是非常市場(chǎng)化的。但目前明顯不是。

因此，在執(zhí)行過(guò)程中一個(gè)很重要的問(wèn)題，還有就是不要讓改革走回頭路。

當(dāng)然我也始終反對(duì)全部市場(chǎng)化，中國(guó)還是發(fā)展中國(guó)家，國(guó)家還是要掌握一部分的電價(jià)權(quán)。一些弱勢(shì)群體包括居民應(yīng)該在這個(gè)過(guò)程中受到保護(hù)。

轉(zhuǎn)型的殘酷

經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)：新能源正在成為政策鼓勵(lì)的發(fā)力方向。

林伯強(qiáng)：水電、核電、風(fēng)電和光伏，這些都是電能。這也符合我們建立以清潔能源為主體的新型電力系統(tǒng)的目標(biāo)。現(xiàn)在供給方面的新能源比如風(fēng)電光伏大概占能源板塊的5%，我們的目標(biāo)是做大到65%左右。

我們都在說(shuō)新能源，其實(shí)要知道的是，非化石能源如果占到總盤子的比例的85%，那電力系統(tǒng)基本等于能源系統(tǒng)了。

但是在落地的過(guò)程中會(huì)存在很多問(wèn)題。比如當(dāng)下在推進(jìn)的分布式光伏發(fā)電的發(fā)展，從目前看還是存在很多困難，首先就是如何與電網(wǎng)互動(dòng)。一個(gè)典型的例子是隔墻售電。用戶將多余電能賣給隔壁，減少中間環(huán)節(jié)，理論上這是效率最高的做法。但是對(duì)于電網(wǎng)來(lái)說(shuō)這顯然是不符合現(xiàn)實(shí)的，電網(wǎng)在缺電的時(shí)候?yàn)榉植际接脩籼峁╇娔埽植际竭^(guò)剩的時(shí)候卻沒有獲得相應(yīng)補(bǔ)償。

可是，假設(shè)電網(wǎng)為分布式服務(wù)的成本也反映在電價(jià)中，那就不會(huì)出現(xiàn)這個(gè)問(wèn)題。用戶可以自行賣給隔壁。

所以這就是一個(gè)價(jià)格問(wèn)題，是由電價(jià)機(jī)制導(dǎo)致的。如果電價(jià)機(jī)制非常順暢，實(shí)踐中就不會(huì)出現(xiàn)這種問(wèn)題。要把分布式光伏發(fā)電做好，就必須解決電力體制的問(wèn)題和電價(jià)的問(wèn)題。

分布式其實(shí)是一個(gè)發(fā)展可再生能源相當(dāng)好的模式，因?yàn)樗鼘?duì)電網(wǎng)的壓力小，而且沒有市場(chǎng)問(wèn)題。分布式的供應(yīng)者本身就是消費(fèi)者。像風(fēng)電和光伏主要面臨的就是市場(chǎng)問(wèn)題，有市場(chǎng)潛力的地方通常就沒有很好的資源潛力，有資源的地方又缺乏市場(chǎng)。

經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)：“雙碳”目標(biāo)提出后，市場(chǎng)普遍預(yù)測(cè)電力將逐步成為終端能源消費(fèi)的主體，這也被市場(chǎng)認(rèn)為是新能源對(duì)舊能源的革命過(guò)程。如何理解新能源和傳統(tǒng)能源之間的關(guān)系?

林伯強(qiáng)：2060年碳中和是一個(gè)倒逼機(jī)制，所以這場(chǎng)革命是百分百發(fā)生的事情。目前世界五百?gòu)?qiáng)中有很多是我們傳統(tǒng)的能源企業(yè)。如果這些企業(yè)不及時(shí)轉(zhuǎn)型一定會(huì)被除名。哪怕以后傳統(tǒng)能源價(jià)格很好，量級(jí)也不足以支撐企業(yè)位居世界五百?gòu)?qiáng)。這就是轉(zhuǎn)型的殘酷性。新舊難以共存。

當(dāng)然，那些傳統(tǒng)能源企業(yè)不想轉(zhuǎn)型其實(shí)是可以理解的。因?yàn)楝F(xiàn)在的產(chǎn)業(yè)鏈很好很有效。舉個(gè)例子，為什么大眾一汽以前沒有電動(dòng)汽車？因?yàn)樗赡軇偵狭藥讞l新的生產(chǎn)線，舍不得。為什么比亞迪做電動(dòng)汽車，因?yàn)樗緛?lái)就不做汽車，沒有前面的負(fù)擔(dān)，另辟蹊徑更有競(jìng)爭(zhēng)力。現(xiàn)在做風(fēng)電光伏的企業(yè)，往往以前都不是做能源的。所以傳統(tǒng)的能源企業(yè)需要轉(zhuǎn)型。現(xiàn)在的雙碳目標(biāo)也已經(jīng)開始推動(dòng)傳統(tǒng)能源企業(yè)轉(zhuǎn)型了，不可能無(wú)動(dòng)于衷，否則面臨的就是退場(chǎng)。

經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)：此前經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)于新能源的補(bǔ)貼式產(chǎn)業(yè)政策有過(guò)爭(zhēng)議，今天我們?nèi)绾卧u(píng)價(jià)新能源產(chǎn)業(yè)政策？

林伯強(qiáng)：其實(shí)不應(yīng)該有爭(zhēng)議。技術(shù)進(jìn)步是一步步來(lái)的，不是兩三年就可以完成。所以現(xiàn)在的發(fā)展和補(bǔ)貼都是著眼于未來(lái)的。

比如大家現(xiàn)在覺得電動(dòng)汽車不很環(huán)保，因?yàn)槭欠癍h(huán)保取決于充電的上游電力結(jié)構(gòu)，而電力結(jié)構(gòu)調(diào)整很慢，所以我也同意這一點(diǎn)。但是現(xiàn)在不很環(huán)保是否意味著以后不環(huán)保？電動(dòng)汽車的電源干不干凈，取決于電力結(jié)構(gòu)干不干凈。近十年電力結(jié)構(gòu)只改變了10%，如果考慮電池等的排放，目前的確不是很環(huán)保，但是到2060年我們的清潔能可以達(dá)到80%以上的占比，那就很環(huán)保了。現(xiàn)在發(fā)展電動(dòng)汽車對(duì)低碳轉(zhuǎn)型貢獻(xiàn)看來(lái)不大，但是現(xiàn)在不發(fā)展，怎么匹配幾十年后的清潔能源？

如果政府不予以補(bǔ)貼，可再生能源做不起來(lái)。碳排放是外部性的問(wèn)題，市場(chǎng)解決不了。我們需要討論的是政府補(bǔ)貼的適度，以及什么時(shí)候把行業(yè)重新交還市場(chǎng)。

因?yàn)槲覀冎鄣氖俏磥?lái)，目標(biāo)是推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，把產(chǎn)業(yè)鏈做大。既然我們需要新能源，就必須經(jīng)歷這個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程，才能把它做大做強(qiáng)。在這個(gè)過(guò)程中證明它的好壞沒有意義，除非徹底否定了新能源未來(lái)的潛力。

碳市場(chǎng)建設(shè)

經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)：2022年能源體制改革的重點(diǎn)方向是什么?對(duì)于產(chǎn)業(yè)端又會(huì)產(chǎn)生什么影響?

林伯強(qiáng)：碳中和進(jìn)程中，碳市場(chǎng)是一個(gè)很重要的工具，針對(duì)這一點(diǎn)其實(shí)還可以做得更好。目前碳排放的交易量還是比較小，導(dǎo)致價(jià)格偏低。

目前碳價(jià)在40元到50元的區(qū)間，我們可以進(jìn)行一個(gè)計(jì)算：目前全國(guó)碳市場(chǎng)碳價(jià)在40元到50元區(qū)間，假設(shè)平均碳價(jià)為45元，那么45000元就可以買到1000噸的碳份額，按每人目前7噸的年碳排放量，這個(gè)份額可以保證一家三口近50年的碳中和。如果碳交易市場(chǎng)設(shè)計(jì)合理且有保障，應(yīng)該還是一個(gè)好投資。

但是，需要看到，以后碳價(jià)不可能這么低。

如果現(xiàn)在能讓個(gè)人能參與到碳排放交易，而且保證交易有效，那么交易人數(shù)應(yīng)該相當(dāng)多。相應(yīng)的，碳價(jià)也會(huì)往上走。

所以一個(gè)問(wèn)題是，政府能不能讓個(gè)人和企業(yè)一起參與碳市場(chǎng)交易?這是一個(gè)問(wèn)題。另外，相應(yīng)的法律法規(guī)必須出臺(tái)，保證交易在幾十年內(nèi)有效。那么對(duì)于個(gè)人而言，這項(xiàng)交易可以變成很好的投資，在未來(lái)能夠出售獲得高回報(bào)。這樣一來(lái)，碳市場(chǎng)會(huì)變成股票市場(chǎng)一樣的存在。這就是我們希望的，讓更多的人參與進(jìn)來(lái)，讓更多的資金投入碳中和。

從這個(gè)角度來(lái)看，現(xiàn)在主要的問(wèn)題還是碳交易需要盡快推廣完善。

經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)：如何改變這一現(xiàn)狀？

林伯強(qiáng)：建設(shè)碳市場(chǎng)，把碳市場(chǎng)盤活，對(duì)于碳中和絕對(duì)是大有助益。因?yàn)樘贾泻褪切枰度氲模l(fā)展清潔能源和儲(chǔ)能建設(shè)都需要投入，企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展也需要支持。

那么，錢從哪來(lái)?一部分靠政府補(bǔ)貼，大部分靠資本市場(chǎng)。從政策出臺(tái)到投資者買入，需要有這樣的一個(gè)過(guò)程。但是最終必須讓企業(yè)盈利，單純依靠政策不能維持持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)和發(fā)展。目前如果政府退補(bǔ)，誰(shuí)才是碳中和的主要力量?目前是資本市場(chǎng)，政府出政策。但是公司不能長(zhǎng)期不賺錢，而政策也不能長(zhǎng)期可持續(xù)調(diào)動(dòng)投資者的熱情，股票價(jià)格本質(zhì)還是依靠業(yè)績(jī)。政府隔三岔五出臺(tái)一個(gè)好政策，目前是有效的，但是有效期是個(gè)未知數(shù)。

特斯拉發(fā)展了十年，但特斯拉遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止電動(dòng)汽車一個(gè)概念。盤活碳市場(chǎng)并進(jìn)行電價(jià)改革，讓碳市場(chǎng)和電價(jià)聯(lián)動(dòng)，才能達(dá)成碳市場(chǎng)設(shè)計(jì)的初衷，也就是增加碳成本，同時(shí)相對(duì)提升可再生能源的競(jìng)爭(zhēng)力。如果電價(jià)不變，怎么影響下游?所以碳市場(chǎng)建設(shè)和電價(jià)改革必須是配套的。而碳市場(chǎng)必須建設(shè)需要推廣，才能讓企業(yè)和個(gè)人都參與。電力企業(yè)之外的企業(yè)應(yīng)該參與，個(gè)人消費(fèi)者也應(yīng)該參與。參與者多了，價(jià)格自然就上去了，市場(chǎng)上用于碳中和的錢就多了。

碳市場(chǎng)是什么目的，相應(yīng)的設(shè)計(jì)就應(yīng)該服務(wù)什么目的。碳市場(chǎng)的目的很簡(jiǎn)單，就是通過(guò)增加化石能源成本抑制高耗能。如果傳統(tǒng)能源成本增加，清潔能源的競(jìng)爭(zhēng)力自然得到提升。但是現(xiàn)在電價(jià)不變，那企業(yè)怎么能感受到變化?電價(jià)改革是一個(gè)杠桿也是一個(gè)通道。電價(jià)變動(dòng)使得碳成本傳導(dǎo)至下游，下游價(jià)格變動(dòng)影響供需。這才是碳市場(chǎng)真正的目的，就是增加化石能源成本和可再生能源的競(jìng)爭(zhēng)力。我剛剛講到的個(gè)人參與，是讓碳市場(chǎng)更加活躍，從而提高交易量和碳價(jià)。