本公司及董事會(huì)全體成員保證本公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并對(duì)公告中任何的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏承擔(dān)責(zé)任。
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱"中國(guó)證監(jiān)會(huì)"）《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)字（2007）28 號(hào)）、深圳證券交易所《關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》（深證上［2007］39號(hào)）和浙江證監(jiān)局《關(guān)于在新上市公司開展公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的通知》（浙證監(jiān)上市字[2011]78號(hào)）的要求，健全完善公司內(nèi)部管理制度，建立規(guī)范公司運(yùn)作的長(zhǎng)效機(jī)制，不斷提高公司治理水平，公司制定了《杭州杭氧股份有限公司關(guān)于開展公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的工作方案》，成立了公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，依照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，逐條對(duì)照通知后附件自查事項(xiàng)，共同進(jìn)行了公司治理情況的自查，并對(duì)自查后發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改，現(xiàn)將整改計(jì)劃報(bào)告如下：
一、公司治理存在的問題及原因
通過自查，公司認(rèn)為，已經(jīng)按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，建立了較為完善的公司治理結(jié)構(gòu)以及運(yùn)行有效的內(nèi)部控制制度，公司治理不存在重大缺陷，內(nèi)部控制制度能夠保證公司在所有重大方面是有效的。
盡管如此，考慮到更合理的公司治理結(jié)構(gòu)、更嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度對(duì)公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展將更為有利，同時(shí)，宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變化，客觀上也需要公司與時(shí)俱進(jìn)，根據(jù)新的環(huán)境適時(shí)調(diào)整公司治理結(jié)構(gòu)、完善內(nèi)部控制制度，因此，公司認(rèn)為還需要在以下幾個(gè)方面進(jìn)一步完善和提高：
1、繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)部控制制度建設(shè)，加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)工作。
公司上市后，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所發(fā)布的相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)則的規(guī)定，對(duì)公司相關(guān)制度進(jìn)行了系統(tǒng)的梳理，重新制定并修訂了相關(guān)的管理制度。但隨著宏觀經(jīng)濟(jì)情況的不斷變化、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不斷擴(kuò)大、管理方法和管理體制的不斷創(chuàng)新，要求公司的內(nèi)部控制制度要繼續(xù)完善。
雖然公司目前已成立了審計(jì)部，并制訂了《內(nèi)部審計(jì)辦法》，審計(jì)部向董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作，但由于公司審計(jì)部成立時(shí)間較短，內(nèi)審經(jīng)驗(yàn)尚不豐富，相關(guān)工作的開展處于摸索階段。
2、進(jìn)一步加強(qiáng)董事會(huì)專門委員會(huì)的作用
公司董事會(huì)已按規(guī)定設(shè)立了四個(gè)專門委員會(huì)并制定了《董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)工作細(xì)則》、《董事會(huì)提名委員會(huì)工作細(xì)則》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》、《董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)工作細(xì)則》。但因各專門委員會(huì)的運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)不足、會(huì)議次數(shù)較少、議題范圍較窄、董事會(huì)通過專門委員會(huì)開展工作的意識(shí)不強(qiáng)，導(dǎo)致各專門委員會(huì)的作用還沒有充分發(fā)揮。在今后的工作中，公司將積極創(chuàng)造條件，使各專門委員會(huì)成員進(jìn)一步熟悉公司的業(yè)務(wù)，更好的發(fā)揮各專業(yè)委員會(huì)在專業(yè)領(lǐng)域的特長(zhǎng)，進(jìn)一步提供上市公司科學(xué)決策的能力和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。
3、公司信息披露管理工作需要進(jìn)一步加強(qiáng)
公司上市時(shí)間尚且較短，公司證券部工作人員缺乏相應(yīng)的工作經(jīng)歷和工作經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)公司各相關(guān)部門和負(fù)責(zé)人員對(duì)信息披露規(guī)則各項(xiàng)規(guī)定的了解也不是很全面，從而導(dǎo)致公司信息披露管理工作相對(duì)較弱，需進(jìn)一步加強(qiáng)。
4、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)上市公司相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度的學(xué)習(xí)需要進(jìn)一步強(qiáng)化。
現(xiàn)階段公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)證券市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)的了解不夠全面和深刻。雖然在監(jiān)管機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)及其他中介機(jī)構(gòu)的幫助下，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的規(guī)范運(yùn)作意識(shí)及對(duì)證券法律法規(guī)的了解有了很大的提高，但對(duì)具體細(xì)則還是缺乏深入體會(huì)以及在實(shí)際工作中也不能運(yùn)用自如，同時(shí)隨著我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展和逐步完善，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不斷完善和更新法律、法規(guī)，從而對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提出了更高的要求。
二、整改措施、整改時(shí)間及責(zé)任人
針對(duì)上條所列有待改進(jìn)的工作，本公司將加緊完善公司治理的基本制度建設(shè)，整改措施、整改時(shí)間和責(zé)任人如下：
1、內(nèi)部控制制度的完善
公司將根據(jù)最新的法律法規(guī)以及公司的實(shí)際情況制定、修訂、完善各項(xiàng)內(nèi)控制度，建立公司年度內(nèi)審計(jì)劃，制定內(nèi)部審計(jì)部門與董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的定期會(huì)議制度，做好會(huì)議紀(jì)要，形成一套責(zé)任到位、標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格、運(yùn)行有效的機(jī)制。
整改時(shí)間：2011年年底前
責(zé)任人：公司董事會(huì)秘書
2、董事會(huì)專門委員會(huì)作用的發(fā)揮
在公司經(jīng)營(yíng)管理過程中，更加重視董事會(huì)專門委員會(huì)的職能，完善日常例會(huì)溝通程序，根據(jù)各專門委員會(huì)工作細(xì)則，對(duì)需提交專門委員會(huì)進(jìn)行專題審議的事項(xiàng)及時(shí)提交審議。進(jìn)一步發(fā)揮專門委員會(huì)及獨(dú)立董事在公司治理和日常管理中的積極作用。同時(shí)，強(qiáng)化專門委員會(huì)的職責(zé)，建立責(zé)任追究機(jī)制。從而保證董事會(huì)決策的科學(xué)性、有效性、及時(shí)性。
整改時(shí)間：長(zhǎng)期
責(zé)任人：公司董事會(huì)秘書
3、公司信息披露的規(guī)范管理
整改措施：公司將加強(qiáng)各部門及證券部人員對(duì)信息披露規(guī)則的學(xué)習(xí)，安排相關(guān)人員積極參加證監(jiān)局、交易所及其他機(jī)構(gòu)組織的各種相關(guān)培訓(xùn)，提高信息披露的責(zé)任意識(shí)，不斷完善和改進(jìn)信息披露工作。
整改時(shí)間：長(zhǎng)期
責(zé)任人：公司董事會(huì)秘書
4、公司董、監(jiān)、高對(duì)上市公司相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度的學(xué)習(xí)
整改措施：公司將不定期邀請(qǐng)公司律師、保薦人就上市公司相關(guān)法律、法規(guī)對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行培訓(xùn)，并及時(shí)印發(fā)相關(guān)法規(guī)的紙質(zhì)文本給董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，方便其學(xué)習(xí)。另外，公司將積極安排董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員參加交易所及其他機(jī)構(gòu)組織的各種相關(guān)培訓(xùn)，提高其責(zé)任感和業(yè)務(wù)水平。
整改時(shí)間：2011年底前
責(zé)任人：公司董事會(huì)秘書
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱"中國(guó)證監(jiān)會(huì)"）《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)字（2007）28 號(hào)）、深圳證券交易所《關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》（深證上［2007］39號(hào)）和浙江證監(jiān)局《關(guān)于在新上市公司開展公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的通知》（浙證監(jiān)上市字[2011]78號(hào)）的要求，健全完善公司內(nèi)部管理制度，建立規(guī)范公司運(yùn)作的長(zhǎng)效機(jī)制，不斷提高公司治理水平，公司制定了《杭州杭氧股份有限公司關(guān)于開展公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的工作方案》，成立了公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，依照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，逐條對(duì)照通知后附件自查事項(xiàng)，共同進(jìn)行了公司治理情況的自查，并對(duì)自查后發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改，現(xiàn)將整改計(jì)劃報(bào)告如下：
一、公司治理存在的問題及原因
通過自查，公司認(rèn)為，已經(jīng)按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，建立了較為完善的公司治理結(jié)構(gòu)以及運(yùn)行有效的內(nèi)部控制制度，公司治理不存在重大缺陷，內(nèi)部控制制度能夠保證公司在所有重大方面是有效的。
盡管如此，考慮到更合理的公司治理結(jié)構(gòu)、更嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度對(duì)公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展將更為有利，同時(shí)，宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變化，客觀上也需要公司與時(shí)俱進(jìn)，根據(jù)新的環(huán)境適時(shí)調(diào)整公司治理結(jié)構(gòu)、完善內(nèi)部控制制度，因此，公司認(rèn)為還需要在以下幾個(gè)方面進(jìn)一步完善和提高：
1、繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)部控制制度建設(shè)，加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)工作。
公司上市后，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所發(fā)布的相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)則的規(guī)定，對(duì)公司相關(guān)制度進(jìn)行了系統(tǒng)的梳理，重新制定并修訂了相關(guān)的管理制度。但隨著宏觀經(jīng)濟(jì)情況的不斷變化、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不斷擴(kuò)大、管理方法和管理體制的不斷創(chuàng)新，要求公司的內(nèi)部控制制度要繼續(xù)完善。
雖然公司目前已成立了審計(jì)部，并制訂了《內(nèi)部審計(jì)辦法》，審計(jì)部向董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作，但由于公司審計(jì)部成立時(shí)間較短，內(nèi)審經(jīng)驗(yàn)尚不豐富，相關(guān)工作的開展處于摸索階段。
2、進(jìn)一步加強(qiáng)董事會(huì)專門委員會(huì)的作用
公司董事會(huì)已按規(guī)定設(shè)立了四個(gè)專門委員會(huì)并制定了《董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)工作細(xì)則》、《董事會(huì)提名委員會(huì)工作細(xì)則》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》、《董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)工作細(xì)則》。但因各專門委員會(huì)的運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)不足、會(huì)議次數(shù)較少、議題范圍較窄、董事會(huì)通過專門委員會(huì)開展工作的意識(shí)不強(qiáng)，導(dǎo)致各專門委員會(huì)的作用還沒有充分發(fā)揮。在今后的工作中，公司將積極創(chuàng)造條件，使各專門委員會(huì)成員進(jìn)一步熟悉公司的業(yè)務(wù)，更好的發(fā)揮各專業(yè)委員會(huì)在專業(yè)領(lǐng)域的特長(zhǎng)，進(jìn)一步提供上市公司科學(xué)決策的能力和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。
3、公司信息披露管理工作需要進(jìn)一步加強(qiáng)
公司上市時(shí)間尚且較短，公司證券部工作人員缺乏相應(yīng)的工作經(jīng)歷和工作經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)公司各相關(guān)部門和負(fù)責(zé)人員對(duì)信息披露規(guī)則各項(xiàng)規(guī)定的了解也不是很全面，從而導(dǎo)致公司信息披露管理工作相對(duì)較弱，需進(jìn)一步加強(qiáng)。
4、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)上市公司相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度的學(xué)習(xí)需要進(jìn)一步強(qiáng)化。
現(xiàn)階段公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)證券市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)的了解不夠全面和深刻。雖然在監(jiān)管機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)及其他中介機(jī)構(gòu)的幫助下，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的規(guī)范運(yùn)作意識(shí)及對(duì)證券法律法規(guī)的了解有了很大的提高，但對(duì)具體細(xì)則還是缺乏深入體會(huì)以及在實(shí)際工作中也不能運(yùn)用自如，同時(shí)隨著我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展和逐步完善，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不斷完善和更新法律、法規(guī)，從而對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提出了更高的要求。
二、整改措施、整改時(shí)間及責(zé)任人
針對(duì)上條所列有待改進(jìn)的工作，本公司將加緊完善公司治理的基本制度建設(shè)，整改措施、整改時(shí)間和責(zé)任人如下：
1、內(nèi)部控制制度的完善
公司將根據(jù)最新的法律法規(guī)以及公司的實(shí)際情況制定、修訂、完善各項(xiàng)內(nèi)控制度，建立公司年度內(nèi)審計(jì)劃，制定內(nèi)部審計(jì)部門與董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的定期會(huì)議制度，做好會(huì)議紀(jì)要，形成一套責(zé)任到位、標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格、運(yùn)行有效的機(jī)制。
整改時(shí)間：2011年年底前
責(zé)任人：公司董事會(huì)秘書
2、董事會(huì)專門委員會(huì)作用的發(fā)揮
在公司經(jīng)營(yíng)管理過程中，更加重視董事會(huì)專門委員會(huì)的職能，完善日常例會(huì)溝通程序，根據(jù)各專門委員會(huì)工作細(xì)則，對(duì)需提交專門委員會(huì)進(jìn)行專題審議的事項(xiàng)及時(shí)提交審議。進(jìn)一步發(fā)揮專門委員會(huì)及獨(dú)立董事在公司治理和日常管理中的積極作用。同時(shí)，強(qiáng)化專門委員會(huì)的職責(zé)，建立責(zé)任追究機(jī)制。從而保證董事會(huì)決策的科學(xué)性、有效性、及時(shí)性。
整改時(shí)間：長(zhǎng)期
責(zé)任人：公司董事會(huì)秘書
3、公司信息披露的規(guī)范管理
整改措施：公司將加強(qiáng)各部門及證券部人員對(duì)信息披露規(guī)則的學(xué)習(xí)，安排相關(guān)人員積極參加證監(jiān)局、交易所及其他機(jī)構(gòu)組織的各種相關(guān)培訓(xùn)，提高信息披露的責(zé)任意識(shí)，不斷完善和改進(jìn)信息披露工作。
整改時(shí)間：長(zhǎng)期
責(zé)任人：公司董事會(huì)秘書
4、公司董、監(jiān)、高對(duì)上市公司相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度的學(xué)習(xí)
整改措施：公司將不定期邀請(qǐng)公司律師、保薦人就上市公司相關(guān)法律、法規(guī)對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行培訓(xùn)，并及時(shí)印發(fā)相關(guān)法規(guī)的紙質(zhì)文本給董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，方便其學(xué)習(xí)。另外，公司將積極安排董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員參加交易所及其他機(jī)構(gòu)組織的各種相關(guān)培訓(xùn)，提高其責(zé)任感和業(yè)務(wù)水平。
整改時(shí)間：2011年底前
責(zé)任人：公司董事會(huì)秘書
